SBIR Phase 1 和 Phase 2 是什麼？基本定義先搞懂
SBIR（小型企業創新研發計畫）由經濟部中小及新創企業署主辦，採全年隨送隨審制，依研發進度分為 Phase 1 先期研究、Phase 2 研究開發、Phase 2+ 加值應用三個階段。多數企業在規劃申請時最先遇到的問題，就是第一次申請究竟該從哪一階段切入。以下先以官方公告的申請上限做整理。
| 階段 | 個別申請上限 | 期程 | 適用情境 |
|---|---|---|---|
| Phase 1 先期研究 | 150 萬 | 6 個月 | 技術可行性驗證、概念驗證 |
| Phase 2 研究開發（1 年） | 600 萬 | 1 年 | 已有初步技術基礎，進行系統化研發 |
| Phase 2 研究開發（2 年） | 1,200 萬 | 2 年 | 研發規模較大、需跨年度執行 |
| Phase 2+ 加值應用 | 600 萬 | 依計畫規劃 | 已完成 Phase 2，需商品化或市場驗證 |
此外，SBIR 也接受聯盟申請，上限最高可達 3,000 萬，但補助比例上限為 50%，也就是企業仍須自籌至少一半的經費，這一點在規劃預算時務必納入考量。
Phase 1 與 Phase 2 的核心差異在哪裡？
申請金額與期程差多少？
從官方上限來看，Phase 1 與 Phase 2 的落差相當明顯：Phase 1 最高 150 萬、執行 6 個月；Phase 2 則依執行年期分為 600 萬（1 年）或 1,200 萬（2 年）。單純比較數字，Phase 2 的申請上限是 Phase 1 的 4 到 8 倍，期程也拉長為 1 到 2 年。這代表 Phase 2 對計畫的完整度、里程碑設計與經費使用計畫的要求，會比 Phase 1 嚴謹許多。
資格與審查重點有何不同？
Phase 1 的定位是「先期研究」，審查重點通常放在技術構想的可行性、創新性，以及是否具備進一步開發的潛力，對於量產計畫或市場驗證的要求相對寬鬆。Phase 2 則是「研究開發」，審查單位會更關注技術是否已有初步雛型或驗證數據、後續開發路徑是否清楚，以及經費規劃是否合理對應到具體研發項目。換言之，Phase 2 申請書需要更扎實的技術佐證，不是單靠構想就能說服審查委員。
第一次申請該選 Phase 1 還是 Phase 2？
技術驗證階段：優先考慮 Phase 1
如果企業的技術仍在概念發想或早期驗證階段，尚未有明確的原型或測試數據，建議優先申請 Phase 1。原因有兩個：一是 Phase 1 金額上限 150 萬、期程僅 6 個月，審查與執行壓力相對較低，適合作為第一次接觸政府補助流程的入門；二是 Phase 1 核定後，企業可以憑藉執行成果與初步驗證數據，作為後續申請 Phase 2 的技術基礎，形成階段性推進的申請策略。
已有雛型準備量產開發：可評估 Phase 2
若企業已完成初步雛型、具備可驗證的技術數據，且下一步是要投入較大規模的系統化研發或準備進入量產前的開發階段，則可以評估直接申請 Phase 2。不過要注意，Phase 2 的審查會要求更完整的研發計畫書、里程碑設定與經費配置說明，第一次申請若資料準備不足，反而可能拉長審查時間或需要補件。對於完全沒有政府補助申請經驗的團隊，即使技術條件符合 Phase 2，也可以考慮先以 Phase 1 練習申請書撰寫與審查應對，再銜接 Phase 2。
實際核定金額提醒：別衝上限規劃預算
不少企業在規劃申請金額時，容易直接以官方公告的上限（如 Phase 1 的 150 萬、Phase 2 的 600 萬或 1,200 萬）作為預算基準，但這與實際核定情況有相當落差。根據政府公告 2,706 件、104 至 115 年度的 SBIR 核定統計，實際核定金額中位數僅 80 萬，半數案件落在 60 萬到 130 萬之間，九成案件的核定金額低於 200 萬。
這組數字說明幾件事：第一，多數 SBIR 案件的實際核定規模遠低於 Phase 2 的申請上限，甚至也低於 Phase 1 的 150 萬上限；第二，若企業在申請書中規劃的經費過於貼近上限，卻缺乏對應的執行規模說明，審查委員可能會要求調整或核減；第三，第一次申請者若以中位數 80 萬、區間 60 萬到 130 萬作為預算規劃參考，會比直接對標官方上限更貼近實務情況。
聯盟申請與地方型 SBIR 的補充選項
除了個別申請外，SBIR 也開放聯盟申請，上限最高 3,000 萬，適合跨企業合作、規模較大的研發專案，但補助比例上限為 50%，自籌款壓力較高，通常不建議作為第一次申請的選項。若企業規模較小、預算需求不高，也可以留意各縣市政府主辦的地方型 SBIR，個別申請約 100 萬、聯盟約 500 萬，金額因縣市而異，門檻通常較中央型 SBIR 更容易入門，可作為第一次申請政府補助的替代路徑。
申請前該怎麼確認自己適合哪個階段？
- 盤點目前技術成熟度：是否已有可驗證的雛型或測試數據。
- 評估團隊撰寫申請書與應對審查的經驗，第一次申請建議從 Phase 1 起步。
- 以實際核定中位數（80 萬）與區間（60 萬到 130 萬）作為預算規劃基準，而非直接對標官方上限。
- 若技術與資金規模符合聯盟申請條件，再進一步評估是否要以聯盟形式送件。
SBIR Phase 1 與 Phase 2 的選擇，本質上是技術成熟度與申請經驗的匹配問題，並沒有一體適用的標準答案。若對自身計畫適合哪個階段、預算規劃是否合理仍有疑慮，可以透過補助試算器先行評估可能的申請區間，或參考SBIR 計畫說明頁了解完整的申請資格與流程細節，作為進一步規劃的參考依據。